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GK12對授予保持擴大更新縮小暫停恢複及撤消認證的規定A1(增加11條特殊或臨時審核要求)

發布時間:2017-11-08

對授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停/恢複及撤銷

認證條件的規定

   

1 認證注冊授予的條件:

1.1申請組織取得國家工商行政管理部門或有關機構注冊登記的法人資格或其組成部分。適用時,取得相關法律法規規定的行政許可文件;且

1.2 認證範圍覆蓋的產品或服務符合相關法律法規要求和其他規定要求(包括產品/服務/經營範圍監督抽查結果和投訴及其處理),如不符合規定要求,經證實已采取有效措施;且

1.3申請組織建立了符合認證標準要求及其它引用文件要求的文件化體係,經審核和其他信息證明體係運行有效;且

1.4 申請組織進行過一次完整的內部審核和管理評審的時間間隔不超過12個月,且被證實此種做法能得以有效的實施和保持;且

1.5 現場審核提出的一般不合格項/嚴重不合格項已在規定的期限內完成糾正措施,並經書麵/現場驗證有效;且

1.6 申請組織按照認證合同規定履行了相關義務。

注:凡申請獲得GB/T19001/ISO9001標準認證的,隻有在有關刪減(或不適用)的細節得到

明確,刪減(或不適用)的合理性得到確認後,才能向公司推薦發證。

2 保持認證證書使用的條件

2.1 按時接受監督審核,監督審核未發現嚴重不合格或發現個別嚴重不合格項已在規定時間內糾正並經驗證有效,同時對上次審核中發現的不合格項已采取糾正措施並經驗證有效;且

2.2 認證證書覆蓋的產品/服務/經營範圍,沒有出現國家/省級監督抽查不合

格情況,沒有出現執行國家或地方法律、法規及標準的不符合情況,

 2.3 認證證書有效期滿前四個月,認證證書持有者提出再認證申請,並在認證證書有效期滿前經審核符合授予條件;且

2.4認證證書持有者的組織名稱變更,但其管理體係及所有權、人員、設備等資源均無變化;且

2.6 符合第1條的要求;且

2.7僅就獲準認證範圍作宣傳。

注:① 2.1中的“按時”指按規定的年度監督時間間隔進行了監督,即首次監督時間應保證與初審末次會議時間間隔不超過12個月;第二次及以後的監督時間間隔最長不超過12個月。

② 當組織出現不符合2.2條中的情況時,公司將安排不定期監督審核。

3 擴大認證注冊範圍的條件

3.1 獲證組織認證證書所覆蓋的產品/服務/經營範圍類別增加,經申請後由本公司審核組進行現場審核並確認,增加的產品/服務/經營範圍符合認證授予條件;或

3.2 獲證組織持GB/T19001/ISO9001認證證書的,擬增加原刪減(或不適用)的內容,經申請後,由審核組現場審核並確認,具有相應的保證能力,符合認證授予條件;或

3.3 獲證組織認證證書所覆蓋的場所/設施增加,經申請後由公司審核組現場審核確認,符合認證授予條件;或

4 更新(變更)認證證書的條件

4.1獲證組織認證證書所覆蓋的產品/服務/經營範圍發生變更,經申請後由公司審核組進行現場審核並確認,變更的產品/服務/經營範圍符合認證授予條件;或

4.2獲證組織認證證書所覆蓋的組織名稱發生變更,經申請後由公司審核組現場審核並確認,變更的組織名稱符合認證授予條件;或

4.3獲證組織認證證書所覆蓋的場所/設施發生變更,經申請後由公司審核組現場審核並確認,變更的場所/設施符合認證授予條件;或

4.4當認證要求發生變化時,獲證組織管理體係經本公司審核組現場審核並確認,獲證組織管理體係符合認證授予條件;或

4.5再認證審核後,獲證組織管理體係符合認證授予條件。

5 縮小認證範圍的條件

5.1 獲證組織認證證書所覆蓋的生產/服務/經營範圍/產品因故縮小或減少;或

5.2 獲證組織認證證書所覆蓋的場所/設縮小;或

5.3 獲證組織認證證書所覆蓋的產品/服務/經營範圍,在監督審核時發現部分產品/服務/經營範圍控製出現嚴重不合格,且不能在規定期限內糾正(認證範圍的縮小應與認證標準的要求一致);或

5.4 監督審核時發現對體係活動的控製出現嚴重不合格,不能在規定期限內糾正。     

6. 獲證組織發生下列任一情況,其認證證書將被暫停使用(多數情況下,暫停將不超過6個月),在暫停期間,獲證組織的管理體係認證暫時無效:

6.1獲證組織違反本公司要求,不能承擔或履行認證合同約定的責任和義務:

1)不能按規定時間間隔接受監督活動(包括監督審核、跟蹤調查);

2)監督審核時發現嚴重不合格項尚未有效糾正,或發現的一般不合格項在規定期限內不能完成糾正措施;

3)在廣告和有關宣傳材料中,發現對認證不正確宣傳或認證證書與標誌(牌)誤導使用,但未造成嚴重影響;

4)不能按要求對信息進行通報;

5)不能按時繳納認證相關費用;

6)不能承擔或履行認證合同約定的其他責任和義務。

6.2 經本公司調查證實,獲證組織發生下列情況:

1)質量管理體係認證證書覆蓋範圍內的產品或服務質量出現國家/地方產品質量監督抽查不合格的;

2)環境管理體係認證證書覆蓋範圍內的產品生產/服務活動區域出現汙染物超標排放,正在整改期間且尚未滿足環保部門相關要求的;

3)職業健康安全管理體係認證證書覆蓋範圍內的產品/服務管理活動過程發現職業病/出現較多輕傷事故的;

4)獲證組織發生與認證範圍相關的重大投訴(含官方媒體曝光或相關方通報)的;

6.3 持有的行政許可證明、資質證書、強製性認證證書等過期失效,重新提交申請已被受理但尚未換證的;

6.4 監督結果證明獲證組織的質量管理體係/環境管理體係/職業健康安全管理體係持續地或嚴重地不滿足認證要求,包括對管理體係有效性的要求的;

6.5 獲證組織的資源(所有權、人員、設備等)出現重大變更而影響其局部體係運行的有效性;

6.6 獲證組織與本公司主動申請暫停認證資格的。

7 恢複認證證書使用的條件

7.1當暫停的獲證組織在要求的時間內采取了糾正措施,需要經特殊審核或臨時審核的確認符合公司相關規定,報公司主任批準後恢複認證證書使用。

7.2暫停恢複實施的特殊審核或臨時審核的安排見11條款規定。

8 獲證組織發生下列任一情況,其認證證書將被撤銷:

8.1 認證證書暫停使用後,在規定期限內不向公司提供糾正措施,或經公司實施特殊審核(臨時審核)確認為無效的;

8.2組織發生了違反相關法律法規(違規)的行為;

8.3 凡有下列任一情況,經國家主管門檢查確認的,或媒體及其他渠道曝光的,或經公司調查屬實的,將視情況予以相應認證證書的撤銷:

1 質量管理體係認證證書覆蓋範圍內的產品/服務的質量出現國家/省級產品質量監督嚴重抽查不合格或出現重大顧客投訴,不能及時采取有效糾正措施造成嚴重影響;

2 環境管理體係認證證書覆蓋範圍內的產品生產/服務活動區域中出現汙染物嚴重超標排放或發生其他嚴重違反法律法規情況;

3 職業健康安全管理體係認證證書覆蓋範圍內的產品生產/服務活動過程,發現嚴重職業病/發生重大人身安全事故;

4 不按相關規定正確引用和宣傳獲得的認證信息,造成嚴重影響或後果,或公司已要求其糾正但已超過6個月仍未糾正的;

5 在認證過程中,組織提供的證明性文件存在弄虛作假,影響認證有效性的。

8.4獲證組織被注銷或撤銷法律地位證明文件;

8.5獲證組織拒絕配合認證監管部門實施監督檢查或拒絕配合公司實施特殊審核或臨時審核的,或對有關事項的詢問和調查提供了虛假材料或信息的;

8.6沒有運行管理體係或者已不具備運行條件的;

8.7獲證組織不再生產認證證書覆蓋的全部產品的;

8.9獲證組織對相關方重大投訴(含官方媒體曝光)不能采取有效處理措施的。

8.10獲證組織在認證證書有效期內主動向公司申請放棄認證證書。

9. 接到暫停、撤銷認證證書的組織應立即停止涉及認證內容的廣告及相關宣傳活動,違規宣傳所引起的嚴重後果的,公司將采取必要的法律手段。

10. 如果獲證組織出現不符合法律法規要求的情況時,應立即填寫《獲證組織信息季報》、《EMS獲證組織信息通報》並在2個工作日內報公司。公司申訴調查組在2個工作日內啟動調查程序,按照公司《申訴/投訴和爭議處理程序》的要求立案調查,獲證組織應配合公司調查工作,並協助公司與當地質量/環境/安全主管部門取得聯係,了解有關情況。公司將根據了解情況確定是立即進行非例行特殊審核(臨時審核)還是在隨後的例行監督時審查有關問題。公司根據立案調查結果、特殊審核或臨時審核的結果或隨後的監督審核結果作出是否暫停/撤銷獲證組織認證注冊的決定並實施。

11特殊審核(臨時審核):

11.1當出現下列情況時,公司需對獲證組織進行非例行的特殊審核或是提前較短時間通知的臨時審核,關係重大時公司也可啟動再認證要求實施全麵的審核:

(1) 獲證組織在國家/省級產品質量監督抽查時出現不合格或發生用戶嚴重投訴的;出現汙染物排放超標造成相關方投訴的;出現致命事故或安全生產行政主管部門采取了法律行動的;     

(2) 獲證組織管理體係發生重大變更的;

(3) 獲證組織提出擴大或縮小認證範圍的;

(4) 調查投訴、對獲證組織變更做出回應的;

(5) 應獲證組織提出需要恢複其暫停資格的;

(6) 應國家認證認可主管部門的要求實施對獲證組織的非例行檢查的。

11.2如下控製:

1)公司發出審核通知函,說明並使獲證組織提前了解將進行的此類審核;

2)由於這種審核會導致客戶缺乏對審核組成員的任命表示反對,為力求公正性,所以審核部在給審核組下達審核任務時盡可能不要安排原先參與過該客戶審核過的人員。

3)審核部安排的特殊審核(臨時審核)為現場審核,審核人日原則上不少於0.5天,審核的範圍依據11.16項內容範圍有針對性的開展調查、問詢、核查、取證等加以實施。並做好必要的審核檢查記錄。

 


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